一、引言

  欧洲通用数据保护条例（General Data Protection Regulation，简称GDPR）是欧洲联盟于2016年4月14日颁布的一项全面的数据保护法律。该法规于2018年5月25日正式生效，并适用于欧洲经济区（European Economic Area，简称EEA）的成员国，包括欧洲联盟的27个成员国以及冰岛、列支敦士登和挪威等。GDPR的颁布对企业和组织的数据处理活动产生了深远的影响，要求其合规处理个人数据，并为个人提供更强的数据保护权利。

二、GDPR颁发机构

  GDPR由欧洲联盟委员会（European Commission，简称EC）颁布，是欧洲联盟的一项法规。EC是欧洲联盟的执行机构，负责制定并监督欧洲联盟的政策和法规。GDPR是EC为了保护个人数据隐私权而颁布的一项法规，旨在确保在数字时代，个人数据得到合法、透明和安全的处理。

三、GDPR适用范围

  GDPR适用于在EEA范围内的所有企业和组织，无论其所在国籍或注册地。同时，如果这些企业或组织在处理与在EEA内居住的个人相关的数据时，即使这些企业或组织位于EEA以外的国家，也必须遵守GDPR的规定。这意味着，无论企业或组织是否在欧洲境内，只要涉及到处理EEA内居民的个人数据，都需要遵守GDPR的规定。
  GDPR适用于广泛的个人数据处理活动，包括但不限于以下情况：

• 在欧洲境内或欧洲境外的企业或组织在处理与在EEA内居住的个人相关的数据时，无论这些个人是否是公民或居民。
• 处理与在EEA内居住的个人相关的数据，并且这些个人在EEA境外时，该处理活动与在EEA内的活动有关。
• 在EEA境外的企业或组织向在EEA内居住的个人提供产品或服务，并涉及到处理这些个人相关的数据。

四、数据特征

  GDPR对个人数据的定义较为广泛，包括任何可以识别自然人身份的信息，例如姓名、地址、电子邮件地址、电话号码、社交媒体账号、IP地址等。GDPR要求企业和组织在处理个人数据时必须遵循以下几个核心原则：

• 合法性、公正性和透明性：企业和组织在处理个人数据时必须以合法的方式进行，并对数据处理活动进行公正和透明的说明，包括告知数据主体其数据被用于何种目的，并取得合法的数据处理基础。
• 目的限制：企业和组织在处理个人数据时必须明确指定处理活动的具体目的，并不得超出这些目的范围进行数据处理。
• 数据最小化：企业和组织在处理个人数据时应该仅收集、使用和保留必要的数据，且不得过度收集或保留个人数据。
• 精确性：企业和组织应当确保处理的个人数据是准确、完整和及时的，并采取措施保持其准确性。
• 存储限制：企业和组织应当将个人数据存储在限制访问的环境中，仅在必要时存储个人数据，并限制访问和保存个人数据的时间。
• 安全性和保密性：企业和组织应当采取适当的技术和组织措施，保护个人数据的安全性和保密性，防止数据泄露、滥用或未经授权的访问。
• 负责任和问责制：企业和组织应当对其数据处理活动负起主体责任，并能够向监管机构和数据主体证明其合规性。

五、合规流程

  为了符合GDPR的要求，企业和组织需要建立合规的数据处理流程。以下是一般的合规流程：

• 数据保护评估（Data Protection Impact Assessment，简称DPIA）：在进行高风险的数据处理活动之前，企业和组织应进行DPIA，评估潜在的数据保护风险，并采取相应的措施进行风险管理。
• 合法性和透明性：企业和组织应当在数据处理活动中以合法、公正和透明的方式处理个人数据，包括明确指定处理目的、合法的数据处理基础、透明的隐私政策和告知数据主体其权利和选择。
• 数据主体权利：企业和组织应当建立相应的流程，使数据主体能够行使其在GDPR下的权利，包括访问、更正、删除、限制处理、数据可携带性等权利，并对其请求进行及时、有效的响应。
• 合同和协议：企业和组织在与数据处理合作伙伴签订合同和协议时，应包含明确的数据保护条款，确保数据处理合作伙伴也合规处理个人数据。
• 安全措施：企业和组织应当采取适当的技术和组织措施，确保个人数据的安全性和保密性，包括加密、访问控制、网络安全、员工培训等措施。
• 数据泄露应对：企业和组织应当建立应对数据泄露事件的紧急响应计划，包括通知监管机构和数据主体、调查和修复漏洞、记录和报告等措施。
• 监管合作：企业和组织应当积极与监管机构合作，包括提供必要的数据保护报告、响应监管机构的查询和调查等。

六、豁免途径

6.1 合同履行

  GDPR规定，如果个人数据的处理是为了履行与数据主体签订的合同，那么这种处理通常可以被豁免于GDPR的一些要求。合同履行作为GDPR中的一种豁免途径，通常适用于涉及购买、租赁、订阅、服务提供等合同关系的数据处理活动。在这种情况下，组织可以在不获得数据主体事先同意的情况下，处理与合同履行相关的个人数据，但仅限于处理与合同履行相关的数据，并且在处理期间和处理目的结束后，组织应采取必要的安全措施保护个人数据的安全和隐私。

6.1.1 适用条件和限制

• 数据处理必须与合同履行直接相关，且是为了履行合同而必要的；
• 组织应在合同履行前获得数据主体的同意，并明确告知数据主体数据处理的目的和方式；
• 数据处理应限于合同履行所必需的范围，不得超出合同履行的目的；
• 组织应在处理期间和处理目的结束后采取必要的安全措施保护个人数据的安全和隐私。

6.2 法律义务

  GDPR规定，如果个人数据的处理是基于组织履行法律义务的要求，那么这种处理通常可以被豁免于GDPR的一些要求。法律义务作为GDPR中的一种豁免途径，通常适用于组织在法律上承担特定的义务，例如税务申报、法律诉讼、合规报告等。在这种情况下，组织可以在不获得数据主体事先同意的情况下，处理与法律义务相关的个人数据，但应遵守适用法律规定，并在处理期间和处理目的结束后采取必要的安全措施保护个人数据的安全和隐私。

6.2.1 适用条件和限制

• 数据处理必须基于组织履行法律义务的要求，并且是为了履行法律义务而必要的；
• 组织应遵守适用法律规定，包括但不限于法律诉讼、税务申报、合规报告等；
• 组织应在处理期间和处理目的结束后采取必要的安全措施保护个人数据的安全和隐私。

6.3 公共利益或官方权力

  GDPR规定，如果个人数据的处理是出于公共利益或官方权力的目的，那么这种处理通常可以被豁免于GDPR的一些要求。公共利益或官方权力作为GDPR中的一种豁免途径，通常适用于公共部门、执法机构、法院等履行公共职责的组织。在这种情况下，组织可以在不获得数据主体事先同意的情况下，处理与公共利益或官方权力相关的个人数据，但应遵守适用法律规定，并在处理期间和处理目的结束后采取必要的安全措施保护个人数据的安全和隐私。

6.3.1 适用条件和限制

• 数据处理必须出于公共利益或官方权力的目的，并且是为了履行公共职责而必要的；
• 组织应遵守适用法律规定，包括但不限于公共部门的法律职责、执法机构的法律职责等；
• 组织应在处理期间和处理目的结束后采取必要的安全措施保护个人数据的安全和隐私。

6.4 合法的利益

  GDPR规定，如果个人数据的处理是出于组织的合法利益，并且不会对数据主体的权益、权利和自由产生不当的影响，那么这种处理通常可以被豁免于GDPR的一些要求。合法的利益作为GDPR中的一种豁免途径，通常适用于组织在合法商业活动中合理地处理个人数据的情况，例如市场营销、客户关系管理、业务分析等。在这种情况下，组织可以在不获得数据主体事先同意的情况下，处理与合法利益相关的个人数据，但应在处理期间和处理目的结束后采取必要的安全措施保护个人数据的安全和隐私。

6.4.1 适用条件和限制

• 数据处理必须基于组织的合法利益，并且不会对数据主体的权益、权利和自由产生不当的影响；
• 组织应进行权益平衡测试，确保合法利益的权利不足以否定数据主体的权益、权利和自由；
• 组织应在处理期间和处理目的结束后采取必要的安全措施保护个人数据的安全和隐私。

6.5 注意事项

  需要注意的是，尽管GDPR规定了以上豁免途径，但组织仍应遵循数据最小化原则，仅在必要的情况下处理个人数据，并采取必要的技术和组织措施，确保个人数据的安全和隐私。同时，组织应对所依赖的豁免途径进行合法性评估，并妥善记录和维护相应的合规文件，以便在需要时向监管机构证明合法性。
  GDPR作为一项重要的数据保护法律，规定了组织在处理个人数据时需要遵循的一系列规定和要求。然而，在特定的情况下，GDPR也提供了一些豁免途径，使组织能够在不获得数据主体事先同意的情况下合法地处理个人数据。这些豁免途径包括合同履行、法律义务、公共利益和官方权力、以及合法的利益。
  对于组织来说，合规是一项持续不断的任务，特别是在处理个人数据时。合规意味着要遵循适用的法律法规，并采取必要的措施保护个人数据的安全和隐私。在依赖GDPR的豁免途径时，组织应仔细评估其合法性，并确保符合适用的条件和限制。组织应妥善记录和维护合规文件，以便在需要时向监管机构证明其合法性。
  值得注意的是，虽然GDPR提供了一些豁免途径，但这并不意味着组织可以在任何情况下自由地处理个人数据。组织仍然需要遵循GDPR的基本原则，包括合法性、公正性、透明性、目的限制、数据最小化、准确性、存储限制、完整性和保密性等。组织还应遵循其他适用的数据保护法律法规，并根据具体情况评估是否需要获得数据主体的事先同意。
  总之，GDPR豁免途径为组织在特定情况下合法地处理个人数据提供了一定的灵活性。然而，组织应仔细了解这些豁免途径的适用条件和限制，并确保合规性。在处理个人数据时，组织应始终遵循合法性、透明性和安全性原则，并与合适的法律和监管机构合作，以确保个人数据的保护和隐私权利得到充分尊重和保护。

七、处罚案例

  自GDPR生效以来，已经有多个处罚案例出现，对于违反GDPR规定的企业和组织进行了相应的处罚。以下是一些具有代表性的案例：

• 英国航空公司（British Airways）：2018年，英国航空公司因未能采取合适的安全措施导致近50万名乘客的个人数据遭到泄露，被英国信息管理局（Information Commissioner’s Office，简称ICO）处以1830万英镑的罚款。
• 脸书（Facebook）：2018年，脸书因未能保护用户数据免受滥用，导致数百万用户的个人数据被滥用，被ICO处以50万英镑的罚款。
• Google：2019年，Google因未能获得有效的用户同意进行个性化广告投放，并未用户提供足够的透明度和控制权，被法国国家信息保护委员会（CNIL）处以5000万欧元的罚款。
• Marriott国际酒店集团（Marriott International Inc.）：2018年，该酒店集团因在其子公司遭到数据泄露事件中未能采取合适的安全措施保护客人的个人数据，并未及时通知监管机构和数据主体，被英国信息管理局（ICO）处以9900万英镑的罚款。
• 谷歌父公司Alphabet：2019年，法国国家信息保护委员会（CNIL）对谷歌父公司Alphabet处以5000万欧元的罚款，因未能向用户提供充分的透明度和控制权，并未获得有效的用户同意进行个性化广告投放。

  这些处罚案例表明GDPR对于数据保护的严格要求和监管机构对于违反GDPR规定的严厉处罚，企业和组织应当认真对待GDPR合规，并采取相应的措施保护个人数据，避免违反GDPR规定而面临罚款和声誉损害。

八、合规技术方案

  为了满足GDPR的要求，企业和组织可以采用以下一些合规技术方案：

• 数据加密：采用加密技术对个人数据进行保护，确保数据在传输和存储过程中的安全性。
• 访问控制：建立严格的访问控制机制，限制数据的访问权限，确保只有授权人员能够访问个人数据。
• 数据备份和恢复：建立定期的数据备份和恢复机制，以确保在数据丢失或泄露事件发生时能够及时恢复数据。
• 数据脱敏：采用数据脱敏技术，将个人数据中的敏感信息进行去标识化处理，保护数据主体的隐私。
• 数据监测和审计：建立数据监测和审计机制，对数据处理活动进行监控和审计，及时发现和解决数据安全风险。
• 合规管理工具：采用合规管理工具，帮助企业和组织管理GDPR合规流程，包括合规评估、数据主体权利管理、合同和协议管理等。

九、相关认证

  GDPR并没有专门的认证机构或认证计划，也没有规定强制性的GDPR认证要求。然而，一些机构和组织可能提供与GDPR相关的认证或认可，以帮助企业证明其对于个人数据的合规性。为了证明企业和组织在数据保护方面的合规性，一些认证和标准可以作为参考，包括：

• ISO 27001：信息安全管理体系认证是一种国际标准，用于评估和认证组织的信息安全管理体系（ISMS），包括对个人数据的保护。通过获得ISO 27001认证，企业可以证明其在信息安全管理方面符合国际标准，有助于符合GDPR的要求。
• ISO 27701：个人信息管理体系认证，是ISO 27001的扩展，要求企业和组织在信息安全管理体系的基础上，建立和维护个人信息管理体系，包括合规流程、数据主体权利管理等。
• BS 10012：个人信息管理体系认证，是一种基于GDPR要求的认证标准，帮助企业和组织建立和维护合规的个人信息管理体系。
• Privacy Shield：在GDPR实施之前，欧洲委员会与美国商务部达成了一项协议，称为“隐私之盾”（Privacy Shield），用于规范欧洲企业将个人数据传输到美国的合法性。企业可以通过自愿加入并符合隐私之盾的要求，获得认证，以便合法地将个人数据传输到美国。该认证是一种针对欧洲和美国之间数据传输的机制，要求企业和组织遵循GDPR的数据保护要求，并经过第三方认证机构的审核和认证。
• CIS Controls认证：CIS Controls是一种用于信息安全管理的全球性框架，包含了一系列控制措施，可以帮助企业保护其信息资产，包括个人数据。通过实施CIS Controls并获得认证，企业可以证明其对信息安全的管理措施合规，并有助于符合GDPR的要求。

  GDPR要求一些企业和组织任命一名独立的DPO，负责监督和指导其个人数据处理活动。虽然GDPR并没有规定DPO需要获得特定的认证，但DPO可以通过取得相关的信息安全和数据保护认证，如CIPP/E（Certified Information Privacy Professional/Europe）或CIPM（Certified Information Privacy Manager），来证明其在数据保护方面的专业资质。

十、总结

  GDPR作为一项重要的数据保护法规，对于涉及欧洲个人数据的企业和组织具有广泛的适用范围，包括在欧洲境内和境外的企业和组织。GDPR的生效时间从2018年5月25日开始，违反GDPR规定可能面临高额的罚款和声誉损害。为了合规，企业和组织应当了解GDPR的规定，进行合规评估，建立合规流程，并采取相应的技术和组织措施保护个人数据。
  合规流程包括建立数据处理合法性、透明性和安全性的机制，确保个人数据的合法收集和处理，并尊重数据主体的权利。企业和组织应当采用合适的技术方案，如数据加密、访问控制、数据脱敏等，来保护个人数据的安全。此外，通过获得相关认证和标准的认证，可以进一步证明企业和组织的合规性，增加合作伙伴和客户的信任。
  然而，值得注意的是，GDPR的合规要求是不断演变和更新的，企业和组织应当密切关注GDPR的最新变化，并随时调整合规措施以保持合规性。同时，应当遵守其他国家和地区的数据保护法律，确保全球范围内的数据处理活动都合规进行。在合规的基础上，企业和组织可以更好地保护个人数据，降低数据泄露和违规处理的风险，增强合作伙伴和客户的信任，提高企业的声誉和竞争力。